证券代码：002008 证券简称：大族激光 公告编号：2013042

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　关于调整股权激励对象、权益工具数量和行权价格的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

　　误导性陈述或者重大遗漏。

　　深圳市大族激光科技股份有限公司(以下简称“公司” 第五届董事会第二次会议于 2013

　　)

　　年 10 月 18 日审议通过了《关于调整股权激励对象、权益工具数量和行权价格的议案》

　　，有

　　关事项具体如下：

　　一、公司股权激励计划简述

　　1、2012 年 8 月 24 日，公司分别召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第

　　十三次会议，审议通过了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权及股票增值权激励计

　　划(草案)(以下简称“

　　》 《股权激励计划(草案)”，并上报中国证监会备案。

　　》)

　　2、根据中国证监会的反馈意见，公司董事会对《股权激励计划(草案)

　　》进行了修订。

　　2012 年 10 月 9 日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十四次会

　　议，审议通过了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权及股票增值权激励计划(草案

　　修订稿)(以下简称“

　　》 《股权激励计划(草案修订稿)”，

　　》)《股权激励计划(草案修订稿)》

　　经中国证监会审核无异议。
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　　3、2012 年 10 月 25 日，公司召开 2012 年第 2 次临时股东大会，审议通过了《股权激

　　励计划(草案修订稿)》及《深圳市大族激光科技股份有限公司股权激励计划实施考核办法》

　　(以下简称“《股权激励计划实施考核办法》)等相关事项。董事会被授权确定权益工具授

　　”

　　予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益工具并办理授予相关事宜。

　　4、2012 年 10 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第

　　十六次会议，审议通过了《关于公司股票期权及股票增值权激励计划授予相关事项的议案》。

　　确定以 2012 年 10 月 30 日为授予日，向 624 名激励对象授予 4627.5278 万份股票期权，向

　　3 名激励对象授予 123.528 万份股票增值权。2012 年 11 月 28 日，公司完成了股票期权授予

　　的登记工作。

　　二、调整事由和调整方法

　　(一)激励对象和权益工具数量调整

　　因 17 名激励对象离职，根据公司《股权激励计划(草案修订稿)》相关规定，取消上述

　　激励对象所授股票期权 89.5256 万份。

　　因部分激励对象 2012 年度个人绩效考核结果未达到满分(100 分)，根据公司《股权激

　　励计划实施考核办法》 取消上述激励对象获授的第一个行权期的部分股票期权共 339.7093

　　，

　　万份。

　　经上述调整后，激励对象总数由 627 人调整为 610 人，权益工具总数调整为 4321.8209

　　万份。其中，获授股票期权的激励对象由 624 人调整为 607 人，获授股票期权由 4627.5278

　　万份调整为 4198.2929 万 份，获授股票增值权的激励对象为 3 人，获授股票增值权为

　　123.528 万份。 《股权激励计划

　　根据 (草案修订稿) 及相关规定，#p#分页标题#e#

　　》 公司将对被取消的 429.2349

　　万份已授予的股票期权办理注销手续。

　　调整后的权益工具分配情况如下：

　　序 姓名 职务 获 授权益 授予日获 本次调整 第一期可

　　号 工具 授总数量 后获授总 行权数量

　　(万份) 数量(万 (万份)

　　份)

　　张建群 副董事长、副总经理 股票期权

　　1 65 65 21.45

　　刘学智 董事 股票期权

　　2 35.755 23.9558

　　周辉强 副总经理、财务总监 股票期权

　　3 55 55 18.15

　　吕启涛 董事、副总经理 股 票增值

　　4 120.512 120.512 39.769

　　权

　　陈焱 副总经理 股票期权

　　5 65.063 58.6829 15.0907

　　张洪鑫 副总经理 股票期权

　　6 52.4826 52.4826 17.3193

　　陈克胜 副总经理 股票期权

　　7 105.146 105.146 34.6982

　　李志坚 副总经理 股票期权

　　8 69.1083 69.1083 22.8057

　　宁艳华 副总经理 股票期权

　　9 27.47 27.47 9.0651#p#分页标题#e#

　　任宁 副总经理 股票期权

　　10 29.85 22.6493 2.6498

　　杨朝辉 副总经理 股票期权

　　11 102.11 91.2599 22.8462

　　陈联儿 副总经理(已离职) 股票期权

　　12 25 0

　　杜永刚 副总经理、董事会秘 股票期权

　　13 35 35 11.55

　　书

　　上 述 董 董事及高级管理人员 股票期权 666.9849 605.7548 175.6250

　　事 及 高

　　级 管 理

　　股 票增值 120.512 120.512 39.769

　　人 员 合

　　权

　　计

　　其他 598 中层管理人员、核心 股票期权

　　14 3960.5429 3592.5381 982.2094

　　名激励 技术、业务人员

　　股 票增值 3.016 3.016 0.9953

　　对象

　　权

　　股票期权 4627.5278 4198.2929 1157.8344

　　股 票增值 123.528 123.528 40.7643

　　合 610 名激

　　权
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　　计 励对象

　　权 益工具 4751.0558 4321.8209 1198.5987

　　合计

　　(二)行权价格调整

　　2013 年 5 月 15 日，公司 2012 年度股东大会审议通过了《2012 年利润分配方案》，以截

　　止 2012 年 12 月 31 日总股本 104,439.66 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元

　　(含税)，共计 20,887.93 万元。根据公司股东大会的授权，董事会需要对公司授予的权益

　　工具的行权价格进行调整。

　　根据《股权激励计划(草案修订稿)》相关规定，若在行权前有派息行为时，应对行权

　　价格进行相应的调整。调整公式如下：

　　P＝max=max=5.94

　　其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。

　　即调整后的行权价格为 5.94 元。

　　三、本次股权激励计划所涉调整事项对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

　　对股权激励对象、权益工具数量和行权价格的调整，不会影响股票期权在授予日的公允

　　价值，即各行权期的股票期权的公允价值分别为 1.99 元/份、2.4 元/份、2.72 元/份。

　　权益工具数量的减少会相应减少各年度费用摊销的金额，具体情况如下：

　　年度摊销费用

　　期权 首次行权 第二次行权 第三次行权

　　( 万)

　　期权公允价值 1.99 2.4 2.72

　　(元/份)

　　减少的期权数量 3,762,579.88 365,486.88 376,562.24

　　(万份)
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　　减少的费用总额 7,487,534.00 877,169.00 1,024,249.00

　　(万) 9,388,952.00

　　等待期 20121031-20131030 20121031-20141030 20121031-20151030

　　总摊销月份 12 24

　　2012 年摊销额 1,247,922.00 73,097.00 56,903.00

　　1,377,922.00

　　2013 年摊销额 6,239,612.00 438,585.00 341,416.00

　　7,019,613.00

　　2014 年摊销额 365,487.00 341,416.00

　　706,903.00

　　2015 年摊销额 284,514.00

　　284,514.00

　　合计

　　9,388,952.00

　　四、相关核查意见

　　(一)独立董事对股权激励计划相关调整事项发表的独立意见

　　公司本次对股权激励计划激励对象、权益工具数量和行权价格的调整，符合《上市公司

　　股权激励管理办法(试行)、

　　》《股权激励有关事项备忘录1号》《股权激励有关事项备忘录2

　　、

　　号》《股权激励有关事项备忘录3号》及公司《股权激励计划(草案修订稿)

　　、 》的相关规定，

　　同意公司董事会本次对股权激励计划所涉激励对象、权益工具数量和行权价格进行调整。

　　(二)监事会对激励对象名单的核实意见

　　公司监事会对激励对象的调整进行核实后，一致认为：公司对激励对象的调整， 《上#p#分页标题#e#

　　符合

　　市公司股权激励管理办法(试行)、

　　》《股权激励有关事项备忘录1号》《股权激励有关事项备

　　、

　　忘录2号》《股权激励有关事项备忘录3号》等法律、法规和规范性文件及公司《股权激励计

　　、

　　划(草案修订稿)》的规定，同意按照公司《股权激励计划(草案修订稿)》的相关规定，取

　　消17名离职人员未行权的权益工具，并予以注销。

　　(三)法律意见书结论性意见

　　公司董事会根据股东大会的授权以及《股权激励计划(草案修订稿)》的相关规定，对

　　公司实行股权激励计划中激励对象、权益工具数量和行权价格等相关事项的调整及本次行

　　权，符合《公司法》《证券法》和《上市公司股权激励管理办法(试行)、

　　、 》《股权激励有关

　　事项备忘录 1 号》、

　　《股权激励有关事项备忘录 2 号》、

　　《股权激励有关事项备忘录 3 号》 《股

　　及

　　权激励计划(草案修订稿)

　　》的有关规定。本次股权激励计划调整及本次行权合法、有效。

　　五、备查文件

　　1、第五届董事会第二次会议决议；

　　2、第五届监事会第一次会议决议；

　　3、独立董事关于股权激励第一个行权期可行权相关事项的独立意见；

　　4、北京市君合律师事务所关于公司股权激励计划第一个行权期可行权相关事项的法律#p#分页标题#e#

　　意见书。

　　特此公告。

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇一三年十月二十二日