投资基金

中国人寿保险股份有限公司

－分红－个人分红－005L－其他0.731，524，1191，524，1190未知

FH002 沪

唐建纯境内自然人0.691，452，024-539，3430未知

中国民生银行股份有限公司

－华商策略精选灵活配置混其他0.671，400，1831，400，1830未知

合型证券投资基金

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条股份种类

股东名称

件股份的数量及数量

湖北华光新材料有限公司31，501，875人民币普通股

北方光电集团有限公司5，250，000人民币普通股

平安信托有限责任公司－新价值成长一期3，027，641人民币普通股

中国农业银行股份有限公司－中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金1，763，744人民币普通股

6

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金1，596，600人民币普通股

中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪1，524，119人民币普通股

唐建纯1，452，024人民币普通股

中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金1，400，183人民币普通股

中信信托有限责任公司－新价值 1 期1，388，995人民币普通股

广东粤财信托有限公司－新价值 2 期1，205，100人民币普通股

前十名股东中，北方光电集团有限公司、湖北华光新材料有限公司同为兵

器集团的全资子公司、控股子公司，根据《上市公司收购管理办法》的规

上述股东关联关系或一致行动的说明

定，上述两股东为一致行动人。其他股东之间未知有无关联关系或是否属

于一致行动人。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

单位:股

有限售条有限售条件股份可上市交易情况

序持有的有限售

件股东名新增可上市交限售条件

号条件股份数量可上市交易时间

称易股份数量

其所持的光电股份自获得上市流通权之日

2012 年 11 月 23 日5，250，000起，在 36 个月内不上市交易或者转让。

在 48 个月之内出售所持有的光电股份不

超过其总股本的 5%，60 个月之内出售所

北方光电持有的光电股份不超过其总股本的 10%，

1集团有限102，229，2782013 年 11 月 23 日7，050，000在此期间内通过证券交易所挂牌交易出售

公司的股份价格不低于 13.8 元/股。

根据光电集团出具的承诺函，自公司本次

发行结束之日起 36 个月内，光电集团不

2013 年 9 月 28 日84，679，278

转让其本次取得的公司股份，之后按中国

证监会及交易所有关规定执行。

根据红塔创新投资股份有限公司出具的承

红塔创新诺函，自公司本次发行结束之日起 36 个

2投资股份15，757，9732013 年 9 月 28 日15，757，973月内，红塔创新投资股份有限公司不转让

有限公司其本次取得的公司股份，之后按中国证监

会及交易所有关规定执行。

根据云南省工业投资控股集团有限责任公

云南省工

司出具的承诺函，自公司本次发行结束之

业投资控

日起 36 个月内，云南省工业投资控股集

3股集团有3，943，1622013 年 9 月 28 日3，943，162

团有限责任公司不转让其本次取得的公司

限责任公

股份，之后按中国证监会及交易所有关规

司

定执行。

2、控股股东及实际控制人情况

(1) 控股股东情况

○ 法人

单位：元 币种：人民币

名称北方光电集团有限公司

单位负责人或法定代表人王小鹏

成立日期2000 年 12 月 26 日

注册资本280，000，000

光电系统集成、光电信息产品、制导产品、稳瞄稳像产品、夜视产品、机

电产品、光学计量产品、信息及通讯产品、导弹发射车、光电对抗系统、遥

控武器站光电系统、超近防空反导光电系统、灭火仰爆系统、光电导引头、

主要经营业务或管理活动

高强光纤光缆及光纤器件、光电器件、太阳能光伏组件及电站系统、LED 及

照明产品、光学材料及器件、红外仪器及温度仪表产品、望远镜系列和照相

器材系列产品、汽车零部件、医疗仪器（专控除外）、教学仪器、全息产

7

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

品、化工产品（危险、易制毒化工产品除外）、船舶、舟桥的研制、生产、

销售；自产产品的出口贸易及所需原辅材料、设备的进口；计量理化检测、

设备维修；上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询与服务；进料加

工；房地产开发、物业管理；酒店管理、餐饮管理；房屋租赁。（上述经营

范围中，属国家法律、行政法规和国务院决定规定必须报经批准的，凭许可

证在有效期内经营）。

(2)实际控制人情况

○ 法人

单位：元 币种：人民币

名称中国兵器工业集团公司

单位负责人或法定代表人张国清

成立日期1999 年 6 月 29 日

注册资本25，359，910，000

中央直接管理的特大型国有重要骨干企业，国家授权投资

主要经营业务或管理活动的机构和资产经营主体，代表国务院对授权经营的国有资

产行使出资人的权利。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

3、其他持股在百分之十以上的法人股东

单位:元 币种:人民币

法人股东法定代

成立日期主要经营业务或管理活动注册资本

名称表人

光学玻璃、眼镜、望远镜、普通机械、电气机械及器

湖北华光材的制造和销售；经营本企业生产、科研所需的原辅

2000 年 10 月

新材料有王小鹏材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进431，919，100

18 日出口业务；开展本企业的进料加工和“三来一补”业

限公司

务；房屋租赁。

五、董事、监事和高级管理人员

8

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

是否在股

年年报告期内从

变东单位或

初末公司领取的

性年动其他关联

姓名职务任期起始日期任期终止日期持持报酬总额

别龄原单位领取

股股（万元）

因报酬、津

数数（税前）

贴

王小鹏董事长男502010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日是

刘兴功董事男522010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日是

董事、总经

李克炎男492010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日54.23否

理

熊熙然董事男532010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日是

水波董事男562010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日是

岳建水董事男492010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日是

刘贤钊董事男462010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日是

王兴治独立董事男772010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日5否

姜会林独立董事男672010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日5否

范滇元独立董事男782010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日5否#p#分页标题#e#

陈雪松独立董事男442010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日5否

栗红斌监事会主席男502011 年 8 月 25 日2013 年 11 月 15 日是

雷建宁职工监事男492011 年 3 月 26 日2013 年 11 月 15 日16.8是

刘世林监事男482010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日31.87否

朱惠民职工监事男562010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日20.05否

孔晓华职工监事男402010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日16.91否

党委书记、

李永忠男442010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日54.23否

副总经理

张百锋副总经理男412011 年 3 月 28 日2013 年 11 月 15 日47.23否

张少峰财务总监男422010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日43.38否

刘向东副总经理男492010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日40.67否

张卫副总经理男422010 年 11 月 16 日2013 年 11 月 15 日40.67否

周立勇副总经理男442011 年 3 月 28 日2013 年 11 月 15 日37.28否

合计//////423.32/

王小鹏：曾任西安应用光学研究所副所长、纪委书记；现任北方光电集团有限公司、湖北华光新

材料有限公司、云南天达光伏科技股份有限公司、本公司董事长。

刘兴功：曾任西安北方光电有限公司董事长、总经理，湖北华光新材料有限公司、云南天达光伏

科技股份有限公司、本公司董事长。现任北方光电集团有限公司董事、总经理，本公司董事。

李克炎：现任北方光电集团有限公司公司、湖北华光新材料有限公司、云南天达光伏科技股份有

限公司董事，本公司董事、总经理。

熊熙然：现任浙江华东光电仪器公司总经理、董事，本公司董事。

水波：曾任西安应用光学研究所生产处处长、所长助理兼科研处处长、云南北方光电仪器有限公

司副总经理、西安应用光学研究所副所长。现任本公司董事。

岳建水：曾任河南平原光电有限公司副总经理，上海大晨光电科技有限公司副总经理、董事。现

任本公司董事。

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北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

刘贤钊：曾任职于首都钢铁总公司、中国化学工业部，现任红塔创新投资股份有限公司投资部总

经理、江苏宏宝股份有限公司董事、烟台冰轮股份有限公司监事、本公司董事。

王兴治：现任西安现代控制技术研究所名誉所长，本公司独立董事。

姜会林：曾任长春理工大学校长。现任长春理工大学学术委员会主任，本公司独立董事。

范滇元：曾任中国科学院上海光机所研究员、技术委员会主任；中国光学学会激光专业委员会主

任、顾问；上海市光电子行业协会理事长、名誉理事长。现任本公司独立董事。

陈雪松：曾任北京科技大学经济管理学院工商管理系副主任、党支部书记、院长助理、院党委副

书记。现任北京科技大学副教授、本公司独立董事。

栗红斌：曾任兵器集团西北兵工局副局长、兵器集团派驻西北地区监事会（党组巡视组）副主席

（副组长），西安北方庆华机电有限公司董事、董事长，现任北方北方光电集团有限公司有限公司、

本公司监事会主席。

雷建宁：曾任浙江华东光学仪器有限公司党委书记、西安北方光电有限公司总经理助理、党委工

作部部长；现任本公司、防务公司总经理助理、产业园建设管理部部长，本公司监事。

刘世林：曾任北方高科创业投资有限公司总会计师、西安北方光电有限公司、河南平原光电有限

公司专职监事。现任本公司监事。

朱惠民：历任云南半导体器件厂副厂长、常务副厂长、党委副书记、党委书记、厂长，现任云南

天达光伏科技股份有限公司董事、总经理，本公司职工监事。

孔晓华：曾任本公司审计部法律干事、监事、审计监察部副部长、部长；现任新华光公司审计监

察部部长、本公司职工监事。

李永忠：曾任西安北方光电有限公司总经理助理、副总经理。现任本公司党委书记、副总经理。

张百锋：曾任西安北方光电有限公司团委书记、纪监处处长、组织处处长、党群工作部部长、监

事会秘书，北方光电集团有限公司副总经理，本公司监事会主席、党委书记，现任本公司副总经理。

张少峰：曾任河南北方平原光电有限公司董事、总会计师，现任本公司财务总监。

刘向东：现任本公司副总经理。

张卫：现任本公司副总经理。

周立勇：曾任西安北方光电有限公司副总经理、董事，导引公司总经理。现任本公司副总经理。

(二)在股东单位任职情况

姓名股东单位名称担任的职务是否领取报酬津贴

北方光电集团有限公司是

王小鹏董事长

湖北华光新材料有限公司否

刘兴功北方光电集团有限公司董事是

北方光电集团有限公司否

李克炎董事

湖北华光新材料有限公司否

刘贤钊红塔创新投资股份有限公司投资部总经理是

栗红斌北方光电集团有限公司监事会主席是

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北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

在其他单位任职情况

姓名其他单位名称担任的职务是否领取报酬津贴

王小鹏云南天达光伏科技股份有限公司董事长否

李克炎云南天达光伏科技股份有限公司董事否

刘向东凤凰光学上海有限公司监事否

朱惠民云南天达光伏科技股份有限公司董事、总经理是

(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况

在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬，实行年薪

董事、监事、高级管理

制，公司高级管理人员由董事会薪酬与考核委员会、董事会考核实施；

人员报酬的决策程序

独立董事薪酬由董事会制定股东大会审议确定。

在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的考核评价与收入分配坚

董事、监事、高级管理

持以下原则：系统构思、逐步完善；契约管理、事前激励；收入唯一、

人员报酬确定依据

规范运行；激励与约束、即期激励与中长期激励相结合。

董事、监事和高级管理

人员报酬的实际支付情详见本章（一）。

况

(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名担任的职务变动情形变动原因

周立勇监事离任工作变动

浮德海监事会主席离任工作变动

张百锋副总经理聘任工作变动

周立勇副总经理聘任工作变动

栗红斌监事会主席聘任工作变动

雷建宁职工监事聘任工作变动

(五)公司员工情况（合并报表范围口径）

在职员工总数3，603

公司需承担费用的离退休职工人数474

专业构成

专业构成类别专业构成人数

管理人员421

技术人员693

技能人员2，489

教育程度

教育程度类别数量（人）

大本及以上1047

大专933

大专以下1，623

六、公司治理结构

(一) 公司治理的情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规的要求，

不断完善公司治理结构，规范公司运作。公司董事勤勉尽责，高级管理人员严格按照董事会授权忠实#p#分页标题#e#

11

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

履行职务，更好地维护公司利益和广大股东的合法权益。目前公司治理结构状况如下：

1、关于股东和股东大会：按照《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和公司《股东大会议事

规则》的要求，规范实施股东大会的召集、召开和议事程序。聘请律师对股东大会出具法律意见书；

确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分地行使自已的权利；确保关联

交易的公平合理。

2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，没有出现超

越公司股东大会权限，直接或间接干预公司经营决策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务及自主

经营能力，董事会、监事会和内部机构独立运作，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面

做到“五分开”。报告期内没有发生公司控股股东侵占和损害上市公司和其他股东利益的行为。

3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、公司《章程》规定的选聘程序选举董事，公司

董事会由 11 名董事组成，其中 4 名为独立董事，人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司独立董

事的人数占到董事会总人数的 1/3 以上。全体董事能够根据《董事会议事规则》、《独立董事制度》

等相关规定，从公司和全体股东的利益出发，认真对待每次董事会，忠实履行职责，切实维护公司和

全体股东的合法权益。

4、关于监事和监事会：公司严格按照《公司法》、公司《章程》规定的选聘程序选举监事，公司

监事会由 5 名监事组成，其中 3 名为职工代表，人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事会

能够勤勉尽责，行使监督检查职能，对公司财务状况和经营情况、关联交易以及公司董事的选举、高

级管理人员的聘任履行程序、职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

5、公司信息披露与透明度：公司制定了《信息披露事务管理制度》，指定《上海证券报》、《中

国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站为公司指定信息披露的报纸和网站。公司能够严格

按照有关法律法规、公司《章程》及《信息披露事务管理制度》的规定，真实、准确、及时、完整地

披露公司有关信息，认真开展投资者关系管理活动，确保所有股东和其他利益相关者能够平等获得公

司信息。

(二)董事履行职责情况

1、董事参加董事会的出席情况

是否连续两

是否独本年应参加亲自出以通讯方式 委托出缺席

董事姓名次未亲自参

立董事董事会次数席次数参加次数席次数次数

加会议

王小鹏否884否

刘兴功否8741否

李克炎否884否

熊熙然否885否

水 波否885否

岳建水否885否

刘贤钊否885否

王兴治是8642否

姜会林是8553否

范滇元是885否

陈雪松是885否

12

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

年内召开董事会会议次数8

其中：现场会议次数3

通讯方式召开会议次数4

现场结合通讯方式召开会议次数1

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况

公司制定了《独立董事制度》，并经股东大会审议通过，其主要内容如下：

报告期内，独立董事本着对全体股东负责的态度，按照法律法规的要求，勤勉尽职，积极并认真

参加公司董事会和股东大会，对公司聘任高级管理人员、关联交易、对外担保等重大事项发表了专业

性独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，有效地维护了广大中小

股东的利益。

(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

是否独立完整情况说明

业务方面独本公司与控股股东及其下属机构之间业务各自独立，自主经营，不

是

立完整情况存在同业竞争的问题。

公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事、工资管理）完全

独立于控股股东，不存在混合经营、合署办公的情况；公司董

事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的

人员方面独有关规定选举产生，控股股东推荐董事和经理人员通过合法程序

是

立完整情况进行，不存在控股股东干预公司董事会和股东大会已经作出的人

事任免决策情况。公司的总经理、副总经理、财务负责人专职在

本公司工作，总经理除在股东单位担任董事职务以外未兼任其他

职务。

公司重大重组完成后，控股股东已将全部认购股份之资产移交给

本公司，并完成了产权过户、工商变更登记、股权过户、银行开

资产方面独户更名等相应手续。公司与控股股东、实际控制人之间产权关系

是

立完整情况明确，公司对所属资产拥有完整的所有权；公司的资金、资产和

其他资源由自身独立控制并支配，不存在股东单位违规占用公司

资产、资金及其他资源的情况。

公司的办公机构和生产经营场所与控股股东、实际控制人分开；

机构方面独设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会以及公司各职能部

是

立完整情况门独立运作，不存在与控股股东、实际控制人职能部门之间的从

属关系。

公司设立独立的财务会计部门，建立独立的会计信息体系、会计

核算体系和财务管理制度；会计制度符合《企业会计准则》有关

规定；公司开设独立的银行账户，不存在与控股股东、实际控制

财务方面独

是人共用银行账户的情况，也不存在将资金存入控股股东、实际控

立完整情况

制人结算账户的情况；公司办理了《税务登记证》，依法独立纳

税；公司独立作出财务决策，不存在控股股东、实际控制人干预

公司资金使用的情况。

13

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

(四)公司内部控制制度的建立健全情况

公司根据《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等规范

性文件的要求，建立和完善符合现代企业制度要求的公司治理结构及内部

内部控制建设的总体组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管

方案理目标的实现；建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项

经营业务活动的正常有序运行；建立良好的公司内部经营环境，保护公司

财产安全、完整，保护投资者合法权益。

报告期内，公司根据法律、法规及公司实际情况的变化，下发了两批制度

内部控制制度建立健建设目录，对公司的生产经营控制、财务管理控制、信息披露控制等内部#p#分页标题#e#

全的工作计划及其实控制制度进行了全面的梳理和完善。按计划下发了《内部控制审计管理办

施情况法》、《信息披露事务管理制度》、《运营监控管理办法》、《货币资金

管理办法》等多项办法制度，并已自下发之日起实施。

公司设立审计监察部，负责对公司及所属二级单位的财务收支、资金使

内部控制检查监督部用、经营成果、项目预决算等经营活动的审计监督和检查工作，检查公司

门的设置情况内部控制制度是否存在缺陷，并及时进行改进和督促，确保内部控制制度

的有效实施。

内部监督和内部控制公司对本年度经营活动所有方面的内部控制进行了自我评估，认为，自

自我评价工作开展情2011 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日止，本公司内部控制制度基本健

况全，并得到有效执行。

董事会对内部控制有公司董事会组织对公司内部控制制度的建立健全情况及是否有效实施进行

关工作的安排定期或不定期的审查及监督。

根据会计法、企业会计准则、税法等有关法律法规的规定，公司设置了独

立的财务管理机构，明确制定了符合法律规定的会计核算和财务管理职责

权限，配备了满足工作要求的会计人员，各会计岗位人员分工明确，岗位

与财务报告相关的内职能相互牵制。建立了较为完善的系列财务会计制度和规范，如：《货币

部控制制度的建立和资金管理办法（试行）》、《成本费用管理办法（试行）》、《全面预算

运行情况管理办法（试行）》、《物资采购比质比价管理办法（试行）》、《财务

基础审计实施办法（试行）》等，保证各项财务管理工作有章可循。公司

严格按照各项财务管理制度开展工作，保证了公司财务管理全面受控，提

高了企业经营效益。

截止报告期末，未发现公司内部控制存在重大缺陷。公司将根据《企业内

内部控制存在的缺陷部控制基本规范》、《内部会计控制规范》等法律法规和规范性文件的要

及整改情况求进一步健全内部控制制度并完善内控长效机制，加大监督检查力度，增

强风险防范，促进公司稳步、健康发展。

(五)高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了高级管理人员考评机制，从德、能、勤、绩、廉等方面对公司高级管理人员进行年度

考评。

(六)公司是否披露内部控制的相关报告：

1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否

2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否

3、公司是否披露社会责任报告：否

(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况

公司根据中国证监会、上海证券交易所、湖北证监局的相关要求，制定了《年报信息披露重大差

错责任追究制度》，并对公司各部门进行宣贯。该制度对应当追究责任人责任的情形、追究责任的形

14

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

式及种类等进行了详细规定。公司将严格执行该制度，杜绝年报信息披露出现重大差错，确保年报信

息的真实、准确和完整。

1、报告期内，公司没有年报信息披露重大差错情况发生。

2、报告期内，无重大遗漏信息补充情况。

3、报告期内，无业绩预告修正情况。

4、报告期内，存在会计差错更正情况。

是否落实到具体责任人：是

会计差错更正原因：2011 年 4 月，公司与小原公司合资设立了华光小原光学材料（襄阳）有限公

司（以下简称“华光小原公司”），公司对华光小原公司的持股比例为 51%，公司 2011 年半年报和三

季报将华光小原公司纳入了合并报表范围。根据华光小原公司《章程》的约定，董事会为其最高权力

机构，董事会由 6 名董事组成，双方各委派 3 名董事，公司拥有半数的表决权，根据《企业会计准则

第 33 号－合并财务报表》的相关规定，不能将华光小原公司纳入公司合并报表范围，根据中国证监

会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》的相关规定，公司

对华光小原公司长期股权投资核算方法由成本法变更为权益法，对公司 2011 年半年报和三季报的相关

数据做出相应调整。本次会计差错更正事项对公司 2011 年度财务报告没有影响，对公司 2011 年 1-6

月、1-9 月及 2011 年 6 月 30 日、9 月 30 日财务报表影响情况详见公司临 2012－05 号《关于前期会计

差错更正的公告》。

公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《前期会计差错更正的议案》。认为公司对 2011 年半

度报和第三季报的会计差错进行更正，是根据有关会计准则和制度的规定进行的会计处理，更正后，

提高了公司财务信息质量，使公司的会计核算更规范。公司将汲取教训，在今后的工作中，规范财务

核算，避免类似情况的发生。

公司独立董事认为：公司前期会计差错更正符合《企业会计准则—会计政策、会计估计变更和差

错更正》等的有关规定，对 2011 年半年报和第三季度报告会计差错的更正，是谨慎恰当的，提高了公

司会计信息质量，同意公司董事会关于本次会计差错更正的意见。

公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》。监事会认为：公司

对 2011 年半年度和第三季度报告会计差错的更正符合《企业会计准则—会计政策、会计估计变更和差

错更正》等规定要求，是根据有关会计准则和制度的规定进行的会计处理，调整后的财务报表真实地

反映了公司的财务状况，同意董事会就此次会计差错进行更正的意见。

七、股东大会情况简介

(一) 年度股东大会情况

会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期

2010 年年度股东大会2011 年 4 月 26 日上海证券报、中国证券报、证券时报2011 年 4 月 27 日

2010 年年度股东大会审议通过以下事项：1、《2010 年年度报告及摘要》；2、《2010 年度董事

会工作报告》；3、《2010 年度监事会工作报告》；4、《2010 年度财务决算报告》；5、《2010 年度

利润分配方案》；6、《关于公司 2011 年度日常关联交易的议案》；7、《2010 年度独立董事述职报

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北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

告》；8、《关于续聘会计师事务所及确定其报酬的预案》；9、《关于与兵器财务公司签订资金管理

与金融服务协议的议案》；10、《关于 2011 年度银行借款计划的议案》

(二)临时股东大会情况

决议刊登的信息披露

会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸

日期

2011 年第一次临时股东大会2011 年 1 月 7 日上海证券报、中国证券报、证券时报2011 年 1 月 8 日

2011 年第二次临时股东大会2011 年 8 月 25 日上海证券报、中国证券报、证券时报2011 年 8 月 26 日

2011 年第三次临时股东大会2011 年 12 月 23 日上海证券报、中国证券报、证券时报2011 年 12 月 24 日#p#分页标题#e#

2011 年第一次临时股东大会审议通过以下事项：1、《关于控股子公司向兵器财务公司申请借款

的议案》；2、《关于为控股子公司提供担保的议案》。

2011 年第二次临时股东大会审议通过以下事项：《关于变更监事的议案》。

2011 年第三次临时股东大会审议通过以下事项：《关于天达公司日常关联交易的议案》。

八、董事会报告

（一）管理层讨论与分析

1、报告期内公司经营情况的回顾

（1）报告期内总体经营情况