(3)资金需求及使用计划

　　针对公司未来发展战略及阶段性发展目标的资金需求，公司将根据实际情况制定切实可行的财务预算，合理筹集、安排、使用资金。公司所需资金主要通过公司自筹和银行贷款。

　　（4)公司面临的风险分析

　　①宏观经济环境风险

　　2012年，欧美等发达经济体市场存在不确定性，新兴市场国家面临通胀压力不断加大，地缘政治纷繁复杂。国内，宏观经济环境不稳定、不确定的因素增多。对此，公司确立了“坚定信念奋力突围 加快发展”的工作思路，在分析和评估困难风险的同时，看到国家宏观政策在稳中求进的前提下，未来5年中国经济仍将保持适度增长的发展机遇和有利条件，以“思想突围、产业突围、机制突围”为抓手，充分发扬“艰苦创业、自主创新”的双创精神，坚定不移做优做强主业，理清新事业发展思路，积极构建满足市场竞争要求的新体制和新机制。

　　②市场竞争加剧风险

　　尽管公司是光学行业第一家上市公司，光学镜头、光学元件占据了较高的市场份额，但近年来一些国内民营企业相继涉足光学领域，竞争白热化严重，且面临低价竞争、业务变化快等诸多突出问题。对此，公司将不断提高自身核心竞争力，以利润为导向苦练内功，向管理要效益，包括：优化产品结构，拓展营销渠道；优化生产管理，不断提高优质品率；强化质量管理，加强过程控制和现场管理，确保产品质量安全；加强和创新党建和企业文化建设，为公司创造良好稳定的经营环境，积极发挥保障作用。

　　③人力资源管理风险

　　随着市场竞争的加剧，公司现有体制容易出现人才流失和招工困难的风险。对此，公司将通过强化职工教育培训、规划员工职业生涯、培育优秀企业文化、努力构建科学的选人机制、用人机制、激励机制、竞争机制、业绩评价和薪酬考核分配机制，进一步激发员工把自己的智慧、能力、个人愿景与企业的长远发展目标结合起来，将企业的发展和个人的进步紧密结合起来。

　　④企业成本上升风险

　　当前经济增长与通胀并行尤其是国内通胀一直处于高位，企业面临人民币升值、劳动力成本上升、原材料价格上涨、产品毛利率下降、经营成本拉高等严峻考验。对此，公司以加强管控机制建设为重点，推行精细化管理；深化全面预算管理，加强预算工作组织力度，加强关键指标预算控制；加强成本控制，严格制定成本费用标准，厉行节约、降低运营成本；加强对汇率变动的研究，适当采取一些外汇避险办法。

　　⑤产品技术创新风险

　　公司产品相对单一、研发能力不足，光学镜片、光学镜头产业升级有难度，差异化竞争能力难以维系，面临挑战，新事业发展刚刚起步，不平衡、不协调的矛盾比较突出。对此，公司将加大科技研发投入，加强技术攻关和科研项目管理，在维系已有客户和巩固现有市场的同时，进一步加大欧美市场、国内市场和新产品市场的开发力度，不断扩大产品影响力，提升技术水平和品牌形象。